天风证券最新公告：收到湖北证监局行政监管措施决定书将被暂停开展代销私募金融产品业务2年

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天风证券(601162.SH)公告称，公司收到湖北证监局下发的行政监管措施决定书，公司存在部分员工推介非公司代销的金融产品、违规与武汉当代天信财富投资管理有限公司协同开展业务、违规销售私募投资基金、经营决策不审慎、对子公司及分支机构管控不力、未有效控制风险等问题。此外，公司还存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等问题。湖北证监局决定对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年的监督管理措施，并责令公司对相关责任人员进行处分。同时，公司董事长、总裁、合规总监、首席风险官需在3月19日10时接受监管谈话。天风天睿投资有限公司也被采取暂停新设私募基金产品1年和出具警示函的监督管理措施。

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